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上交所对招商证券予以书面警示、证监会对其启动同步核查

2020-11-22 02:52:40 各大银行兑换美元汇率 已读

  证监会公示新闻,决定对华晨集团立案、对招商证券(走情600999,诊股)启动同步核查的同时,上交所也向招商证券出具了监管警示函。上交所查明,招商证券在承销,并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发走公司债券(第二期)”(下称“17华汽05债”)受托管理人期间,海外汇款存在未能及时实走受托管理人新闻吐露职责、未能有效实走受托管理人名誉风险管理职责等违规走为。据悉,上交所将不息关注招商证券违规走为的整改情况,如发现公司存在其他违规情形,上交所将视情形进一步采取自律监管措施。 (上海证券报)